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行业协会应对美国“337调查”指南来源:点击数:更新时间:2013-03-07

  

  一、美国“337调查”的法律渊源

  “337调查”本质上是根据1930年美国关税法第337条款为本国产业提供的行政救济。由于主管机关美国国际贸易委员会需要对被指控的不公平贸易竞争行为进行调查,并依据调查结果作出制裁决定,因此,人们习惯将根据“337条款”所进行的一整套行政调查、审理、制裁活动统称为“337调查”。

  “337条款”是美国针对进口贸易中的不公平做法进行调查的立法。因最初规定于《1930年关税法》(The Tariff and Trade Act)的第337条而得名。“337条款”经多次立法修改,编入《美国法典》第19篇第1337节。该条款经过不断的修定,从实体到程序,内容越来越丰富,也越来越明确,成为美国贸易法中调整外国产品进口的法律制度的重要组成部分。

  “337条款”在1974年前很少被美国企业使用。美国为更好地发挥“337条款”的独特作用,不断根据贸易形势对其内容加以修改。1974年贸易法修改以后,“337条款”对美国国内工业界产生了巨大的吸引力。1988年对该条款作进一步的修改,并作为《1988年综合贸易与竞争法》(Omnibus Trade and Competition Act)的一部分,1994年再次修改,并使之成为《1995年乌拉圭回合协议法》(Uruguay Round Agreement Act)的一部分。目前,对确定现行“337条款”的实体架构与程序运作影响最大的就是《1988年综合贸易与竞争法》第1342条和《1995年乌拉圭回合协议法》对美国法典第28编的修订。

  《1988年综合贸易与竞争法》第1342条以“进口贸易中的不公平做法”为主旨规定:货物所有人,进口人,收货人或其代理人(1)将货物进口美国或在美国销售时使用不公平竞争方法和不公平行为,其威胁或效果足以摧毁或实质损害美国国内产业,或阻碍此类产业的建立,或限制、垄断美国的贸易和商业;或者(2)将货物进口美国、或为进口美国而销售,或进口美国后销售,而该种货物侵犯了美国已经登记的有效且可实行的专利权、商标权、版权或集成电路芯片布图设计专有权,并且在这四项权利方面已经存在或有尚在建立中的国内产业,则这些不公平做法将被视为非法,美国应采取适当措施予以处理。可见,进口及销售过程中的不正当竞争方法,尤其是侵犯美国常识产权的产品被认为是“337条款”中所规定的“进口贸易中的不公平做法”。

  二、对美国“337调查”的解读

  (一)“337调查”的案件受理范围。

  “337条款”将对美国进口中的不正当贸易分为两类:一般不正当贸易和有关常识产权的不正当贸易。

  1.一般不正当贸易指所有人、进口商或承销商将产品进口到美国,或进口后销售过程中的不正当竞争方法和不正当行为,产品进口造成:(1)对美国工业的破坏和实质损害或损害威胁;(2)阻碍相关的工业企业建立;(3)限制、垄断美国商业贸易。

  对“美国国内产业”的证明包括:已对建厂和设备作了重要投资;投入重要资本或劳务;在常识产权产品开发、设计、研究、取得许可等方面作了重要投资。在个案中,国内工业可以是相关产品的工业生产开发,也可以是一定水平的商业经营活动,例如大学、研究机构的常识产权所有人为了向制造商转让其常识产权所从事的商业许可开发活动。“实质损害”通常考虑被控侵权产品在生产国国内所占份额和出口潜力,以及在美国市场的销售量。损害后果与侵权产品之间的联系可参考的因素是受害方因进口产品竞争引起顾客损失,销售下降;减价或低价销售引起的利润损失;国内生产下降,雇工减少,进口产品的市场渗透力。“阻碍相关工业建立”是指受害方已经开始制造相关产品,侵权产品的进口威胁其稳定开工,或受害方即将开始生产,因侵权产品进口而使其经营受挫。

  对一般不正当贸易提起“337调查”,申请人需要证明行为与结果之间的因果关系,即不正当贸易行为必须造成“破坏”、“实质性损害”、“妨碍”美国某个产业。因此,以这种非法行为启动“337调查”的案件非常少。

  2.有关常识产权的不正当贸易,指所有人、进口商或承销商向美国进口,为进口而买卖或进口后在美国销售属于侵犯了美国法律保护的版权、专利权、商标权、集成电路布图设计权和设计方案权的产品的行为。

  美国1930年的关税法第337条(19U.S.C.§1337)规定,禁止向美国出口任何将对下列有效的或可实行的常识产权而造成侵权的货物:

  ——美国专利;

  ——在第17条目下注册的版权;

  ——根据1946年商标法注册的商标;

  ——在第17条目下注册的集成电路模版。

  同时,“337条款”还包括“在进口物资过程中的不公平竞争方法和不公平行为”,即盗用商业秘密及其他方法和行为。

  有关常识产权的不正当贸易不以其对美国产业造成损害为构成要件。根据该条款规定,凡来自美国境外的产品,如果是使用了与美国国内现在有效的常识产权相同的技术,就算侵犯了美国境内的常识产权。也就是说,被调查产品所使用的技术只要未在美国获得常识产权,即使在出口国具有常识产权,也侵犯了美国的相关常识产权。

  (二)主管机构及权利内容。

  “337调查”由设在首都华盛顿特区的美国国际贸易委员会(简称ITC)负责进行。ITC是在美国国会领导下的准司法机构,负责维护国内正常的市场经济环境,使本国企业免受不正当竞争行为的侵害。与联邦法院诉讼相比较,ITC拥有对不公平贸易行为广泛的调查权。ITC负责对违反“337条款”的案件做出终局判决并采取相应的救济措施。ITC签发的普遍排除令可以禁止任何侵权产品的进口,而不论产品的出运或接收方是谁。

  TC在接到权利人的申诉后,便开始其审理程序,通常需时一年。2000年所办结的“337调查”个案平均需时11.5个月。即使是复杂的案件,也必须在18个月内完成。而涉及相同案由的法院诉讼案件的结案可能会多费两至三倍时间。

  (三)“337调查”的主要程序和要求。

  立案:一般情况下,ITC于收到投诉后30天内表决决定调查申请是否得当,是否受理。在此期间,原告、被告都可以向不公平竞争办公室的律师提出咨询。在起诉书中附有临时救济动议的情况下,ITC则应在收到起诉书35天内决定是否立案调查和受理临时救济动议。实践中,不予立案的情况非常少。

  公告:如ITC最终决定启动调查,将在《联邦纪事》(Federal Register)上发表立案公告,宣布调查范围,并在调查启动后45天内确定作出最后裁定的目标日期。公告中还会宣布委派一名ITC的行政法官主持调查程序并就是否存在不公平贸易做法作出初步裁定,同时委派一名律师代表公众利益作为独立当事人参加调查程序。被告各方必须在启动调查公报后的20天(如被告不在美国则为30天)内进行答辩。

  听证会:在337案件的调查过程中,主持调查的行政法官会按照行政程序法的裁判规则就有关案件的实质问题举行正式的听证会。调查须按照美国《行政程序法》、《联邦规章汇编》的有关规定以及行政法官就具体案件制订的基本规则进行。当事方有权尽早得到通知,有相互质证、提交证据、提出异议和动议、进行辩论等权利。调查的主要宗旨是对起诉书中所指控的事项和所主张的权利进行调查、收集证据。被告在法庭上的所有答辩都必须与被指控的侵权有关,此外,也可以针对“337条款”提出答辩,例如证明美国的相关产业没有有效建立并运行,对相关产业没有造成危害等。

  裁定:听证会之后,行政法官根据调查结果作出初步裁定。初裁内容包括是否存在不公平贸易做法以及关于救济措施的建议等。当事人在初裁之前可以因起诉方撤诉、双方和解或同意提交仲裁等事由向行政法官提出终止调查的动议。行政法官做出初步判决后,如有异议,任何一方可以在10天内就初步判决的有关事宜申请复核。只要至少有一名委员会委员同意就可以进行复核。复核过程中,委员会可以在行政法官获得的证据之基础上做出自己的事实和法律上的结论。如果委员会决定不予以复核,则行政法官的初步判决将作为委员会的最终判决。

  命令:如果ITC最终裁定被告存在违反“337条款”的行为,则要考虑以恰当的方式对原告予以救济。需要考虑的因素包括公共健康和福利,美国经济的竞争状况,对美国同类产品或同行业的影响等等。

  ITC所发的令状等材料应送交总统。如总统在收到之日起60天内没有因政策原因明确予以否决,则令状在60天期满后生效。如果委员会颁发了排除令,在总统复议期间,涉案商品仍然可以继续进口到美国,但必须支付一定数量的复出口担保金,具体金额由委员会决定。美国总统行使否决权则使法令无效。如果总统不表态,则视为同意,法令则从60天时效结束之日起生效。据统计,在ITC至今发布的大约100件命令中,仅有5件未被总统批准。

  任何有利害关系的一方如对最终判决及颁发的法令不服,都可以向美国联邦最高巡回法庭提出上诉,该法庭同时也受理各地区法庭审理的专利侵权的上诉。

  实行:进口排除令的实行由美国海关负责,停止令的实行由ITC负责。

  (四)制裁措施及实行。

  337调查案件的起诉人必须提出适当的补偿方式请求。ITC允许有下列补偿方式:排斥令(临时或永久,有限或普遍),禁止、查封或没收令。委员会决定的补偿方式不只限于外国生产商和出口商的被诉侵权产品,也包括涵盖了该被诉侵权产品的下游产品。所以,排斥令或查封没收令可适用于在美国之外由第三方生产而向美国进口的包含所诉侵权产品的下游产品。

  1.永久性排斥令(Perpetual Exclusion Order)

  永久性排斥令禁止所有侵权产品进入美国,是337条款最强有力的也是起诉人最愿争取到的补偿方式。永久性排斥令,一旦发出,将在该命令的先决条件消失之前一直存在,比如说在专利过期无效之前一直存在并有效。所以ITC的排斥令补偿可延续多年有效。永久性排斥令有两种:“有限排斥令”和“普遍排斥令”。

  “有限排斥令”(Limited Exclusion Order)禁止侵权产品从调查中被点名的外国出口商向美国进口侵权产品,也禁止侵权产品流入此外国出口商的美国进口商,它也可以适用于被调查企业现在和今后生产的存在侵权行为的所有类型的产品,而不仅仅是诉讼中裁定的产品类型。此外,“有限排除令”的效力可以扩大到包含侵权物品的下游或下级产品,以及上游的零部件产品。但有限排斥令不会禁止在调查中未被点名的外国出口商进行侵权活动。在这种情况下,原告必须对原案中未被点名的外国出口商重新提起新的诉讼。

  “普遍排斥令”(General Exclusion Order)排斥所有进入美国的侵权产品,不管产品来源,不区别原产地或生产商;也不管各方是否在“337条款”案件中被提名,包括今后和目前尚未掌握的生产商和进口商。“普遍排除令”是各种救济手段中对外国企业来说最致命的一招,整类产品一旦永远无法进入美国市场,无疑对整个行业将造成毁灭性的打击。过去,一般的原告都只寻求有限排除令,但近几年越来越多的原告提出普遍排除令的请求。

  普遍排斥令通常在因为有限排斥令有可能被规避或侵权类型使辨认侵权方十分困难的情况下作出。ITC必须平衡对起诉方进行补偿和普遍排斥令对正常合法贸易所造成的危害,总统也会有可能因为政策原因而否决普遍排斥令。ITC对于普遍排斥令的决定,必须认定确有必要用普遍排斥令来防止针对个别企业排斥令的规避,或者有经常性的侵权并无法识别侵权产品的来源。

  2.临时性排斥令(Temporary Exclusion Order)。

  在某些情况下,最终裁决生效之前,申请调查的企业在交纳保证金的前提下还可申请发布临时排斥令,马上禁止涉案产品和企业的进口。如果ITC认为违法行为存在,可以施加“临时性排斥令”,在案件结束前排斥此产品进入美国市场。但如调查结果为被告一方并无侵犯常识产权行为,保证金则作为补偿归其所有。临时性排斥令很少在实际中应用。

  3.禁止令(Cease and Desist Orders)。

  禁止令是作为排斥令的附加补偿方式,或在某些情况下代替排斥令。禁止令可以禁止对侵权产品的进口及以进口为目的的出售、批发、营销、销售、广告或其它在美国境内的产品转让。所以禁止令不但可禁止仍在一家被告者仓库中的侵权产品的进口,也可禁止已经在美国的此产品的出售。如违反禁止令,美国财政部则可收取每天多至十万美金($100,000)或商品价格的两倍中的较高者的罚款。

  禁止令可与排除令重叠使用,而且还可以在“337调查”终局判决之前的任何阶段使用。

  4.查封和没收令。

  查封和没收令允许美国海关查封所售侵权商品。查封后,商品可被销毁。此补偿在委员会做出终裁和命令后、侵权方如违反排斥令时可使用。

  “337调查”立案进程表

  

案件进程
涉及各方
职责或行为
时间及跨度
备注
1.申请发起调查
美国申诉人
提交书面申述
任意时间
ITC也可以主动发起调查
2.立案
ITC
决定是否立案
接到申请后30天内
立案决定刊登在《联邦纪事》
3.被诉人抗辩
美国或外国被诉人
对被调查的事项作出书面答辩
美国被诉人20天,外国被诉人30天
如果涉及调查的产品即将进口,ITC有权发出临时有限排除令
4.展开调查
行政法官(ALJ)
进行调查并召开听证会
一般在发起调查后6-7个月
听证会一般向公众公开, 如果被诉人缺席,一般会被判定败诉
5.ALJ初审决定
ALJ
根据听证会记录及事实作出初裁
立案起15个月内,在ITC确定的目标终裁期限前3个月
ITC确定的目标期限(终裁期限)应在交由ALJ调查后的45天内作出
6.ALJ初审决定的审查(ITC终裁)
ITC
维持、撤销、修改ALJ的决定或要求其继续调查
在初审裁决提交后的45天内
如果当事人达成仲裁协议的,ITC可终止调查
7.总统裁决
美国总统
基于公共政策考虑批准或否决ITC的终裁
60天
无论是批准还是否决,对当事人都有约束力
8.上诉
遭受不利裁决的一方
对裁决不服,向联邦巡回上诉法院或联邦最高法院上诉
终裁后60天内
联邦最高法院作出的裁决是终局裁决
5.“337调查”的特点及影响。

  “337调查”作为行政救济手段,有着司法管辖无法比拟的优越性:从管辖效力看,ITC有权对来自任何国家或地区涉嫌侵权或不公平贸易的货物进行立案管辖,具有非常广泛的调查权。ITC有权开具传票要求双方当事人到庭接受询问调查,而法院管辖的前提是对被告有管辖权,否则不能进行诉讼程序;从法律效力看,排除令是不以属人管辖权为前提条件的对物的制裁权,ITC在发布排除令时,无需对外国被告拥有属人管辖权,为原告提供更为直接有效的救济方式。

  综观“337调查”的法律依据、程序和措施,其特点和影响如下:

  (1)非常低的立案条件。

  根据“337条款”的要求提出调查请求,不需要证明美国国内产业受到了损害,只要证明原告在美国本土存在经过注册有效的常识产权,无论权利人是本国人还是外国人,都可以向ITC提起“337调查”申请,即使该涉案产品本身在出口国拥有常识产权,只要是没有获得美国常识产权的注册,就都符合立案条件。由于“337调查”不提供赔偿损失机制,因此立案时无需证明该常识产权在美国本土已经遭遇到了实际损害,或存在的损害程度。这样低的立案条件使得越来越多的美国常识产权拥有人利用“337调查”阻止外国产品的进口。事实上,启动“337调查”并不困难,几乎所有的诉状在递交后都得到委员会的启动调查。

  (2)法律风险低。

  “337调查”的裁决结果是ITC对涉案产品是否存在不公平贸易行为作出成立或不成立的判断,即使判定被诉方不存在侵权或不公平贸易行为,也不会要求原告承担任何赔偿责任。而一旦ITC对涉案产品作出违反“337条款”,构成不公平贸易的裁决,对原告来说就可以轻易的将竞争对手挡在国门之外,阻止其产品进入美国市场。即使产品已经进入美国市场,也可以请求ITC颁布“停止令”,使得这些产品无法进入销售渠道,甚至进行其他商业经营活动。由于原告方可以很低的法律风险,赢得非常巨大的利益回报,“337调查”正逐渐成为美国企业常用的一种贸易保护壁垒。

  (3)简便快捷的审理程序。

  按照程序要求,行政法官必须在启动后45天内确定目标日期。如果目标日期超出15个月,则必须在目标日期之前四个月提交“首次裁决”。由于大多数“337调查”案件必须在不到12个月内结案,相比之下,诉诸美国联邦法院的专利诉讼案件一般要几年才能有结果,“337调查”作为排斥竞争者的有效手段非常受美国企业青睐。

  这种快节奏显然对起诉方有利,因为利用该程序可尽快阻止国外竞争对手、美国进口商或分销商在美国继续销售国外产品。与之相反,这对被诉方极为不利,因为被诉方必须在很短的最终期限前满足事实发现要求和作出其他实质性的答复。所以,如今“337条款”诉讼已经成为美国企业对付外国企业的一个强有力的法律工具。

  (4)制裁措施有效期限长。

  “337调查”制裁措施中的永久性排斥令,由于是针对侵权产品做出的,因此,在侵犯常识产权的先决条件消失之前,排斥令就始终有效。有时侯,这种效力可能会持续到该常识产权的保护期限届满。换句话说,常识产权的效力有多长,永久性排斥令的效力就能持续多长。

  (5)打击面广。

  “337调查”的制裁以阻截产品进入美国为目标,因此,只认产品不认人。“排斥令”并不单纯只是打击与原告形成竞争态势的企业,对出口数量很少的企业同样有阻止进口的效果,而且,即便是没有列入被起诉名单的企业,也可能被牵连受损。这与司法诉讼管辖仅及于被告人有本质区别。由于“337”在裁定时有权颁布“全面排除令”,也就是说,中国企业一旦“应诉缺席”或败诉,法官所作出的裁决可全面禁止中国某类产品的所有出口。

  6.应诉费用高。“337调查”的律师费通常是反倾销的几倍甚至几十倍,而且一般难以事前估计,“337调查”实际上是一个控辩双方“质证的过程”,交锋越激烈,程序就越复杂,律师费用就越高。从现有的中国案例来看,应诉费几乎没有低于百万美金的。

  7.调查内容专业。“337调查”针对的是专利、商标及技术领域的竞争,涉及的内容比普通贸易壁垒调查所涉及的内容更加专业。

  三、降低遭遇“337调查”的风险和应对策略

  1.推动本行业的技术创新,帮助企业加快研发,拥有自主常识产权,消除对外国技术的依赖性。

  2.不断开展对本行业企业的常识培训,一方面帮助企业做好预防工作,例如在向美国出口产品前,预先做好市场调查及常识产权检索工作,充分了解该产品涉及的技术或商标在美国的注册使用情况,以防被提起337调查;另一方面,帮助企业在被提起调查后更有效的开展应对工作,包括如何选择律师,如何选择抗辩点等。

  3.为企业提供相关信息,包括国内、美国就本行业涉及的相关技术和常识产权的信息、美国对337调查相关法律的修改情况等。

  4.在美国提起337调查后,联合本行业的涉案企业开展集体应对行动,降低应对成本,提高胜诉几率。

  四、美国“337调查”常见问题解答

  1.什么是337调查?

  根据美国《1930年关税法》,美国国际贸易委员会可以对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取制裁措施。由于其所依据的是《1930年关税法》第337节的规定,因此,此类调查一般称为“337调查”。

  2.337调查的对象是什么?

  根据美国《1930年关税法》第337节的规定,337调查的对象为进口产品侵犯美国常识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。实践中,涉及侵犯美国常识产权的337调查大部分都是针对专利或商标侵权行为,少数调查还涉及版权、工业设计以及集成电路布图设计侵权行为等。其他形式的不公平竞争包括侵犯商业秘密、假冒经营、虚假广告、违反反垄断法等。

  3.337调查的调查机关是谁?

  美国国际贸易委员会(United States International Trade Commission, USITC)负责进行337调查。

  USITC是美国国内一个独立的准司法联邦机构,拥有对与贸易有关事务的广泛调查权。其职能主要包括:以常识产权为基础的进口调查,并采取制裁措施;产业及经济分析;反倾销和反补贴调查中的国内产业损害调查;保障措施调查;贸易信息服务;贸易政策支撑;维护美国海关税则。

  USITC共设6名委员,每届任期9年。

  4.337调查的法律依据是什么?

  在实体法方面,337调查主要适用美国《1930年关税法》第337节的有关规定、美国联邦和各州关于常识产权侵权认定的各种法律以及其他关于不公平竞争的法律等。

  在程序法方面,337调查主要适用美国《联邦法规汇编》关于USITC调查的有关规定、《USITC操作与程序规则》、《联邦证据规则》中关于民事证据的规定、《行政程序法》中关于行政调查的有关规定等。

  5.337调查和美国法院常识产权诉讼的区别是什么?

  二者的主要区别在于:

  从管辖权看,337调查不要求USITC具有属人管辖权,因此外国企业即使没有在美国直接设立分企业,而是通过中间商将产品销售到美国,其也可能因为进口产品涉嫌侵权而成为337调查的被告;美国国内法院由于受到属人管辖权的严格限制,要求被告必须能够以法律规定的方式被送达,并且在美国境内有可实行的资产,因此,美国企业往往较少通过国内法院对此类外国企业提起诉讼。

  从审理时限看,337调查的程序比较快捷,一般在12-18个月内结束;法院诉讼则一般需要耗时3-4年。

  从救济措施看,337调查可以针对特定被告发布有限排除令,也可以不针对特定被告,不区分产品来源地而发布普遍排除令;法院诉讼中只能禁止特定被告停止侵权行为。另外,337调查不会对被告处以金钱制裁;而法院诉讼中,败诉的被告可能会被要求向原告支付因侵权行为造成的损害赔偿,以及支付原告的律师费用。

  从程序看,337调查程序中设置了为期60天的总统审议期,如美国总统未在USITC裁决作出后60日内基于政策因素予以否决,则USITC的裁决将成为终局裁决;法院诉讼中没有这一程序。

  此外,二者在立案标准、调查程序、反诉等方面也存在一些区别。

  6.337调查和反倾销调查的区别是什么?

  在美国,虽然337调查和反倾销调查中的产业损害调查均由USITC来进行,但两类调查存在明显区别。337调查属于准司法调查,而反倾销调查属于行政调查。

  二者的区别主要在于:

  从调查对象看,337调查是针对进口贸易中的不公平行为实施的调查,实践中主要针对进口产品侵犯美国常识产权的行为;反倾销调查是针对一国的出口价格低于正常价值的倾销行为进行的调查。

  从申请人资格看,(涉及常识产权的)337调查的申请人是美国常识产权权利人,无论其是美国人(企业)还是外国人(企业),申请时只需证明美国国内相关产业存在,无需证明损害;反倾销调查的申请人则必须是代表美国国内产业的国内利害关系方,提交申请时应提供倾销、损害以及二者因果关系的初步证据。

  从调查机关看,337调查仅由USITC负责;在反倾销调查中,美国商务部(DOC)负责调查和裁决是否存在倾销并确定倾销幅度,USITC负责产业损害调查的裁定。

  从制裁措施看,337调查的制裁措施主要是排除令、禁止令、扣押和没收令,这些措施在涉案常识产权的有效期内将一直生效;反倾销调查的制裁措施一般包括反倾销税和价格承诺,反倾销税的征收期限一般为5年。

  从制裁措施对贸易的影响看,在337调查中,被实施了排除令的外国产品将不能进入美国;在反倾销调查中,如果缴纳了反倾销税,外国产品仍能进入美国。

  从程序看,337调查设置了总统审议程序;反倾销调查没有这一程序。

  此外,二者在调查程序、司法审查等方面均有显著区别。

  7.怎样提起337调查申请?

  申请人可以亲自或以邮寄方式向美国国际贸易委员会(USITC)提交申请书,包括12份非保密文本及6份证据材料、12份保密文本及6份证据材料。非保密文本的申请书也可以以电子版的方式提交。USITC不接受以传真方式提交的申请书。

  8.非美国企业可以提起337调查申请吗?

  可以。在涉及常识产权的337调查中,无论美国企业(自然人)还是非美国企业(自然人),只要其认为进口产品侵犯了其在美国登记或注册的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计权,并能够证明美国国内已经存在或正在形成相应的国内产业,都可以依法向USITC提起337调查申请。在确定美国是否存在国内产业这一问题上,应考虑申请人:是否在厂房和设备方面作了重要投资、是否雇佣了大量劳动力或筹措了大量资金、是否对涉案常识产权的开发进行了设计、研发、许可等重大投资活动。

  9.申请书应包括哪些内容?

  在337调查中,如果申请人指控进口产品侵犯常识产权,申请书的主要内容应包括:对涉案常识产权的描述;对涉嫌侵权的进口产品的描述;涉嫌侵权产品的生产商、进口商或经销商的相关信息;涉案常识产权正在进行的其他法院诉讼或行政程序;国内产业情况及原告在该产业中的利益;诉讼请求。在涉及专利的337调查案件中,申请人还必须提供证明侵权的专利权利要求对照表。

  10.申请人可以申请临时救济措施吗?

  可以。在337调查中,申请人可以在提交立案申请书的同时,或者在USITC正式立案调查之前,向USITC提出临时救济措施的申请。此类申请必须以动议(motion)的方式提交,并同时提交相应的书面证词及证据。此外,申请还必须附带以下详细陈述:作为批准临时救济措施的前提条件,申请人是否需要缴纳保证金;如需缴纳,保证金的金额应为多少。实践中,337调查申请人申请临时救济措施的情况并不常见。

  11.从哪里可以了解到申请书的相关信息?

  任何人都可以通过USITC的官方网站(http://info.usitc.gov/sec/dockets.nsf)查询到申请书的相关内容,包括原告、被告以及诉由等信息。此外,还可以通过USITC的EDIS系统(http://edis.usitc.gov)查询非保密版的申请书、所附证据及其他相关调查文件。

  12.USITC何时决定立案?在哪里可以查询立案公告?

  USITC应在收到申请书之日起30日内决定是否立案。立案公告将公布在美国政府官方刊物《联邦纪事》(Federal Register)上,并可以在USITC的网站上查询。

  13.337调查的主要程序包括哪些?

  337调查的主要程序包括:申请、立案、应诉、听证前会议、取证、听证会、行政法官初裁、委员会复议并终裁、总统审议。如果任何一方当事人对USITC的裁决结果不服,可以向美国联邦巡回上诉法院提起上诉。

  14.一项337调查可能持续多久?

  根据美国《1930年关税法》第337节的规定,USITC应在“尽早的、可行的时间内”完成一项337调查并作出裁决。实践中,USITC一般在12-15个月内结束调查,复杂案件可能会延长至18个月。

  15.337调查程序的主要参与方有哪些?

  申请人(原告)和被申请人(被告)是一项337调查的当事人。认为调查结果会对其利益产生影响的其他企业可以以第三方的名义或者要求增加为被告的方式申请参与到337调查程序中。USITC指定一名行政法官负责案件的审理和发布初裁,并指定一名律师作为代表公共利益的独立的第三方参与每一项337调查。委员会委员负责对行政法官的初裁进行复议并作出终裁。根据美国《1930年关税法》第337节的规定,USITC作出的任何违反337条款的终裁均应提交总统进行审议。实践中,该总统审议实际由美国贸易代表(USTR)办公室进行。

  16.行政法官在337调查中起什么作用?

  行政法官(Administrative Law Judge, ALJ)在337调查中的职责主要包括:规定取证的具体程序和规则、召集听证会、作出初裁以及对救济措施的建议。当一起337调查案件正式立案后,USITC指定一名行政法官主持案件的法庭审理。行政法官应在立案后45日内确定调查结束的目标日期(Target Dates),并发布一系列的调查规则(Ground Rules)。调查规则规定了调查程序的具体指南,例如回答动议的时限、所需证据性附件的副本数量、翻译的使用、电话会议的程序等。行政法官将在举行听证会后作出进口行为是否违反337条款的初裁。

  目前,USITC共设有5名行政法官。

  17.ITC律师在337调查中起什么作用?

  在每一起337调查中,USITC均指定其下属的不公平进口调查办公室(Office of Unfair Import Investigations, OUII)的一名律师,作为独立的第三方代表公共利益全面参与调查。该律师在337调查程序中,完全独立于行政法官,可以就案件发表独立意见,包括对当事人的主张表示支撑或反对。

  18.337调查中的文件送达要求是什么?

  一般来说,所有向USITC提交的文件均应送达给调查的其他当事人。

  就申请书而言,如果USITC决定发起调查,委员会可以自行将申请书送达所有被列名被告,以及外国被告所属国驻美国大使馆。如果申请人在提交申请书的同时提交了临时救济的动议,委员会不仅在发起调查时将申请书和临时救济动议送达被告,同时要求原告通过邮寄、快递等方式将上述文件送达至被告以及外国被告所属国驻美国大使馆。

  就申请书以外的调查文件而言,行政法官会在其负责的调查案件中公布特定的调查规则(Ground Rules),对该类调查文件的送达方式等作出具体规定。

  19.在调查过程中如何保护双方当事人的商业秘密?

  立案后,行政法官会马上签发保护令(protective order),具体规定含有商业秘密的文件如何被标记、保密文件可以被谁使用及如何使用。保护令通常允许当事人的外部律师在调查中接触商业秘密,但不允许当事人的内部律师接触商业秘密。保护令不仅保护调查当事人的商业秘密,也保护应传票要求向USITC提供信息的非当事人的商业秘密。因此,如果当事人要求非当事人提供保密信息,其应向该非当事人提供行政法官签发的保护令的副本。

  在行政法官签发保护令之前,如果当事人要求保密,当事人提交的文件将被视为保密文件。

  20.取证如何进行?

  根据《USITC操作与程序规则》,337调查的双方当事人均有权就任何与其申诉或抗辩有关的非保密问题进行取证(discovery),具体包括:书籍、文件或其他有形物是否存在、(如存在)具体描述、性质、保管情况、具体情况及位置;任何知道可取证事项的人员的身份和位置;合适的救济措施;被调查方合理的保证金。取证一般包括以下形式:承认要求(request for admission)、质询(interrogatory)、传票(subpoena)、书面证词(deposition)、进入工作场所和提交文件(entry upon property and document production)。

  取证程序一般持续5个月(临时救济措施的取证程序大约需要3-5星期)。为避免不必要的负担,行政法官可以根据时间表对取证类型和数量作出限制,但不会强制实行任何在取证截止期后的取证行为。如果对方当事人同意,当事人可以在取证截止期后继续取证。

  21.听证会何时何地举行?可以对公众公开吗?

  在一项337调查启动6个月后,行政法官可以在USITC主持召开听证会,全面听取双方当事人的质证和答辩意见。在听证会上,双方当事人均有权进行询问、提供证据、反对、动议、辩论等。听证会一般持续1-2周时间。
听证会原则上可以向公众公开,但涉及保密信息的部分除外,此时一般公众及其他不允许接触保密信息的人不允许进入会议室。

  听证会的非保密记录可以在USITC查询或者购买。

  22.行政法官何时发布初裁?

  如果一项337调查的目标日期(target date)少于15个月,行政法官应至少在目标日期前的3个月发布初裁(initial determination)。如果调查的目标日期长于15个月,行政法官应于目标日期前的4个月发布初裁。初裁的内容应包括说明是否存在违反337条款的行为,并对救济措施提出建议等。

  23.行政法官的初裁会被USITC复议吗?

  是的。当事人可以向USITC提出申请,要求对行政法官的初裁进行复议,只要当事人认为初裁:(1)在事实裁定方面存在明显错误;(2)存在明显错误的法律结论;或(3)影响USITC的政策。USITC也可以自行决定对初裁进行复议。USITC将在初裁发布后45日内决定是否对初裁进行复议。USITC可以决定不对初裁的部分或全部内容进行复议,也可以决定对初裁的部分或全部内容进行复议,并维持、驳回或修改初裁。

  24.USITC的裁决是最终裁决吗?

  USITC做出的违反337条款的裁决,应在《联邦纪事》上公布,并提交美国总统审议。如美国总统在收到USITC裁决后60日内未基于政策因素予以否决,则该裁决将成为最终裁决。实践中,美国总统极少否决USITC的终裁。

  USITC做出的未违反337条款的终裁无需经过总统审议,自发布之日起成为最终裁决。

  25.对USITC的裁决可以上诉吗?

  337调查的任何一方当事人如不服USITC的裁决,均可提起上诉,将USITC诉诸美国联邦巡回上诉法院(CAFC)。另一方当事人可以介入上诉程序,支撑被上诉方的答辩。任何上诉应在USITC的裁决成为最终裁决后60日内提出。

  上诉期间不影响救济措施的实行。

  26.委员会可以采取哪些救济措施?

  如果USITC经调查认定进口产品在美国市场上侵犯了常识产权,其有权采取以下救济措施:

  (1)有限排除令,即禁止列名被告企业的侵权产品进入美国市场;

  (2)普遍排除令,即不分来源地禁止所有同类侵权产品进入美国市场;

  (3)禁止令,即禁止侵权企业从事与侵权行为有关的行为,包括停止侵权产品在美国市场上的销售、库存、宣传、广告等。

  (4)扣押和没收令,如果USITC曾就某一产品发布过排除令,而有关企业试图再次将其出口到美国市场,则美国海关可以根据USITC发布的扣押和没收令,扣押并没收所有试图出口到美国市场的侵权产品。

  27.委员会的临时救济措施何时生效?

  337调查中,如果原告提出临时救济措施的请求,行政法官应在立案后70 日内(较复杂的案件可以延长为120 日)做出是否同意采取临时救济措施的初裁。如USITC在初裁做出后20日内(较复杂的案件可以延长为30 日)决定不对初裁进行修改,则该裁定自动成为终裁,并生效。USITC可以要求申请临时救济措施的原告提供保证金。

  USITC同意采取临时救济措施的理由包括:初步认定存在违反337条款的行为,且如果不采取临时救济措施,国内产业有可能受到马上发生的、实质的损害,或者国内产业的设立有可能受到威胁。

  在实施临时救济措施期间,如果进口商想继续进口涉案产品,必须提供保证金。保证金的数额由USITC决定,必须足以抵销不公平竞争行为所带来的利益。USITC在决定保证金数额时,可以依据原告在美国的销售价与进口产品的到岸价之间的差额。

  28.委员会的永久救济措施何时生效?

  一旦USITC做出终裁决定和救济措施,并登载于《联邦纪事》上,则终裁和救济措施均已生效。

  29.总统审议期内涉案产品还能进入美国市场吗?

  在一项337调查中,如USITC终裁裁定发布排除令,在总统审议期内,涉案产品仍可以进入美国市场,但进口商必须提供保证金。保证金的数额由USITC决定。

  30.上诉期间影响委员会已发布救济措施的效力吗?

  上诉期间不影响USITC已生效的救济措施的实行。

  31.委员会的救济措施永久有效吗?

  一般来说,USITC裁决的救济措施的有效期取决于涉案常识产权的有效期。除非ITC认为导致排除令的情形已不存在,否则排除令和禁止令可一直实行。

  32.排除令由谁实行?

  排除令由美国海关实行。实践中,一旦USITC发布一项排除令,其将马上通知美国财政部和海关。海关将马上通知其下属地区及口岸,停止进口排除令所包含的侵权产品,除非该侵权产品从专利权人那里已获得授权,或进口产品已缴纳了保证金(仅适用于总统审议期内进口侵权产品)。在实行排除令的过程中,海关将与USITC以及337调查的原告保持联系,以明确排除令的范围。USITC将向海关提供侵权产品的描述、海关编码、专利的有效期限以及337调查原告的代理律师的联系方式等。

  33.禁止令由谁实行?

  禁止令由USITC实行。部分案件中,USITC可以要求被告向其定期报告侵权产品的销售记录或其他信息等。

  .扣押令由谁实行?

  扣押令由美国海关实行。

  35.违反已生效的救济措施,会有什么后果?

  任何违反已生效的救济措施的企业将会受到每天十万美金,或相当于所涉商品价值两倍的罚金,两者中取高者。

  36.如果对排除令涉及的产品范围有争议,应如何解决?

  当事人可以向海关说明主张并提供相应的证据。当事人也可以向USITC提交申请,要求其就将来进口的产品是否违反排除令发布咨询意见(advisory opinion)。

  37.目前美国海关仍在实行的排除令有多少?主要涉及哪些产品?

  截至2008年11月,美国海关仍在实行的排除令约有近70项,主要涉及机电、轻工、化工、生物医药等产品。关于这些排除令的具体信息及最新情况,可以在USITC的网站上查询。

  38、谁会成为337调查的被告?

  涉案产品的制造商(无论其是否直接对美出口产品)、将涉案产品进口至美国的进口商或在美国销售已进口涉案产品的销售商或零售商,都可能成为337调查的被告。

  39.外国企业可能成为337调查的被告吗?

  337调查是针对进口产品发起的调查,不要求USITC具有属人管辖权。因此,即使外国企业没有在美国直接设立分企业,而是通过中间商将产品销售到美国,也可能因为进口产品涉嫌侵权而成为337调查的被告。

  40.337调查是否仅与申请书中列名的被告相关?

  如果原告在337调查申请中要求USITC发布普遍排除令,则USITC一旦发布普遍排除令,受该措施影响的不仅包括申请书中列名的被告,还包括其他未在申请书中列名,但可能向美国出口同类涉案产品的企业。因此,广义上讲,此类企业也与337调查相关。

  41.企业如何确定自己是否涉案?

  获知337调查案件的预警信息后,企业应迅速通过有关进出口商会、行业协会、律师或商务部进出口公平贸易局了解并核实申请书及相关附件的内容,结合申请书中的涉案产品描述及涉案常识产权的说明,与本企业对美出口产品分析对比,从而确认本企业是否涉案。

  42.被告如果决定应诉,首先该做什么?

  337调查多涉及专利侵权问题,应诉工作的专业性和技术性因素很强。被告企业如果决定应诉,首先应迅速在企业内部选择了解涉案产品技术、销售情况并具有一定决策能力的人员组成内部管理团队,同时聘请律师,结合企业自身情况,确定应诉策略,开展应诉工作。此外,在部分案件中,原告可能利用广泛的渠道公开被告正在面临337调查这一情况,从而影响涉案产品的现有或潜在的使用者或购买方,停止使用或购买被告的产品。因此,决定应诉后,被告还应迅速向外界或有关购买方发表声明,表明自己的立场和相应行动。

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  二OO九年六月

   

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